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　　第一条 为了进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发

　　展，维护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集

　　资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“上市规则”）和《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。

　　第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公

　　第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。

　　第四条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司或控制的其他企业应当遵守

　　第五条 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当

　　第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联（连）人不得占用公司募集资金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。公司发现控股股

　　第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管

　　第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金

　　第九条 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规、公司股票上市地证券监管规则，践行可持续发展理念，履行社会责任，原

　　第十条 使用募集资金时，公司应按照财务制度的规定，严格履行资金使用的申请和审批手续。

　　第十一条 募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐人应当发表明确意见。公司应当及时披

　　第十二条 募投项目出现以下情形的，公司应当及时对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并及时披露。需

　　第十三条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金的，应当在募集资金转入专户后六个月内实施。置换事

　　第十四条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专

　　第十五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会审议后及时披露下列内容：

　　第十六条 公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，应当通过募集资金专户实施，并符合以下要求：

　　第十七条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公

　　第十八条 公司存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途，应当由董事会依法作出决议，保荐人或者独立财务顾问发表明确意见，并提交股

　　第十九条 公司变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目有利于增强公司竞争

　　第二十条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内公告以下内容：

　　第二十一条 公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联

　　第二十二条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（除募投项目在公司实施的重大资产重组中已全部对外转让或者置换的情形外），应当在提交

　　第二十三条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人或者独

　　第二十四条 募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐人或者独立财务顾问发表明确意

　　第二十五条 公司内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

　　第二十六条 公司董事会应当持续关注募集资金和超募资金（如有）的实际管理与使用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，编制、审议

　　第二十七条 保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。

　　（九）公司募集资金存放、管理和使用情况是否合规的结论性意见；（十）上海证券交易所要求的其他内容。

　　第二十八条 本制度自股东会决议通过之后，自公司发行H股股票经中国证监会备案并在香港联合交易所有限公司挂牌交易之日起生效并实施。

　　第二十九条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”均含本数，“超过”不含本数。本制度中“关联（连）交易”的含义包含上市规则所定义的“关连交易”。

　　第三十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和公司章程的规定执行；本制度与有关法律、